Noutăți de operator

Australia – AUSTRAC începe procedurile la Curtea Federală împotriva Crown Melbourne și Crown Perth

AUSTRAC a început o procedură civilă de penalizare la Curtea Federală împotriva Crown Melbourne și Crown Perth pentru presupusa nerespectare gravă și sistemică a legilor Australiei privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului (AML/CTF).

Această acțiune urmează activității proactive de conformitate cu sectorul cazinourilor, care au condus la o serie de investigații detaliate de aplicare, inclusiv în ceea ce privește conformitatea Crown Melbourne și Crown Perth.

CEO-ul AUSTRAC, Nicole Rose, a declarat că Crown nu și-a îndeplinit obligațiile CSB/CTF, făcând afacerea lor și sistemul financiar din Australia vulnerabile la exploatarea criminală.

„Investigația AUSTRAC a identificat o guvernanță defectuoasă, managementul riscurilor și eșecurile de a avea și menține un program conform CSB/CTF, care detaliază modul în care Crown ar identifica, atenua și gestiona riscul ca produsele și serviciile lor să fie utilizate abuziv pentru spălarea banilor sau finanțarea terorismului.”

„De asemenea, nu au reușit să efectueze diligența adecvată a clienților, inclusiv asupra unor clienți cu risc foarte ridicat. Acest lucru a dus la o neconformitate larg răspândită și gravă de-a lungul unui număr de ani”, a spus doamna Rose. „AUSTRAC a întreprins această acțiune puternică pentru a realiza o schimbare durabilă și pentru a se asigura că Crown își va îndeplini pe deplin obligațiile de a se proteja pe ei înșiși și sistemul financiar al Australiei de activitățile criminale.”

AUSTRACAcuzațiile lui sunt ample și includ că Crown Melbourne și Crown Perth nu au reușit să evalueze în mod corespunzător riscurile de spălare a banilor și finanțare a terorismului cu care s-au confruntat, inclusiv probabilitatea și impactul acestor riscuri, și să identifice și să răspundă la schimbările de risc de-a lungul timpului.

Cazinourile nu au inclus în programele lor CSB/CTF sisteme și controale adecvate bazate pe riscuri pentru a atenua și gestiona riscurile la care Coroană au fost expuse în mod rezonabil. Aceștia nu au reușit să stabilească un cadru adecvat pentru supravegherea consiliului de administrație și a conducerii superioare a programelor CSB/CTF și nu au avut un program de monitorizare a tranzacțiilor pentru a monitoriza tranzacțiile și a identifica activitățile suspecte care erau în mod corespunzător bazate pe risc sau adecvate naturii, dimensiunii și complexității acestora. Coroană. Ei nu au avut un program adecvat de due diligence îmbunătățit pentru a efectua verificări suplimentare asupra clienților cu risc mai mare și nu au efectuat o diligență adecvată și continuă asupra clienților pentru o serie de clienți care prezentau riscuri mai mari de spălare a banilor.

Doamna Rose a spus că absența controalelor și proceselor adecvate înseamnă că Crown nu a putut să gestioneze în mod corespunzător clienții cu risc ridicat. Acest lucru a permis circulația banilor în moduri netransparente, făcând Crown vulnerabilă la exploatarea criminală.

„Acesta este un memento important pentru toate cazinourile din Australia că trebuie să aibă un program puternic de combatere a spălării banilor pentru a-și proteja afacerea și comunitatea de crimele grave și organizate.”

Dna Rose a spus că AUSTRAC a lucrat îndeaproape cu sectorul cazinourilor prin angajamentul permanent de reglementare pentru a îmbunătăți conformitatea și efectuează în mod regulat evaluări ale conformității cazinourilor.

„Crown ia măsuri pentru a-și îmbunătăți sistemele, procesele și resursele, totuși mai sunt de făcut și AUSTRAC va continua să lucreze îndeaproape cu Crown pentru a aborda preocupările continue privind conformitatea.”

AUSTRAC continuă să lucreze cu autoritățile de reglementare de stat și teritoriale și cu partenerii de aplicare a legii pentru a împărtăși informații, a sprijini reglementarea și educația sectorului jocurilor de noroc, pentru a contribui activ la investigațiile penale și pentru a aborda riscurile semnificative ale spălării banilor prin cazinouri.